Aké sú pravidlá finra?

2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Naposledy zmenené: 2023-12-16 00:22

Samoregulačné FINRA môže nanútiť len svoje pravidlá o členoch a zodpovedá za reguláciu a udeľovanie licencií sprostredkovateľom-obchodníkom. FINRA je tiež v kompetencii SEC. V skratke, FINRA má za úlohu regulovať maklérske firmy a obchodníkov s cennými papiermi, zatiaľ čo SEC sa viac zameriava na individuálnych investorov.

Čo v tejto súvislosti robí finra?

FINRA je nástupcom Národnej asociácie obchodníkov s cennými papiermi, Inc. (NASD) a členom regulácia , presadzovanie a arbitrážne operácie burzy v New Yorku. Je to mimovládna organizácia, ktorá reguluje členské maklérske firmy a burzy.

Následne je otázkou, aký je rozdiel medzi Finra a SEC? Rozdiel medzi FINRA a Komisia pre cenné papiere. FINRA je tiež v kompetencii SEK . V skratke, FINRA má za úlohu regulovať maklérske firmy a obchodníkov s cennými papiermi, pričom SEK sa viac zameriava na individuálnych investorov.

Jednoducho, na koho sa pravidlá finra vzťahujú?

FINRA má 16 kancelárií po celých Spojených štátoch a približne 3 600 zamestnancov. Okrem dohľadu nad cennými papiermi a ich maklérmi, FINRA spravuje kvalifikačné skúšky, ktoré musia profesionáli v oblasti cenných papierov absolvovať, aby mohli predávať cenné papiere alebo dohliadať na iných, ktorí urobiť.

Čo je pravidlo Finra 2330?

FINRA vyvinuté Pravidlo 2330 (Zodpovednosti členov týkajúce sa odložených variabilných anuít) na zlepšenie dodržiavania a kontrolných systémov firiem a poskytovanie komplexnejšej a cielenejšej ochrany investorom, ktorí si kúpia alebo vymenia odložené variabilné anuity.