Ako dlho zostávajú finančné zverejnenia na u4?
Ako dlho zostávajú finančné zverejnenia na u4?

Video: Ako dlho zostávajú finančné zverejnenia na u4?

Video: Ako dlho zostávajú finančné zverejnenia na u4?
Video: .zákulisné reči s Maxom Kašparů: Čo je v našich životoch najdôležitejšie? 2024, Marec
Anonim

to zostane na 7 rokov. Urobiť vaše vysvetlenie určite poskytne to najpozitívnejšie svetlo.

Týmto spôsobom, ako dlho zostanú finančné informácie na BrokerCheck?

desať rokov

Okrem toho, kedy by som mal aktualizovať svoj u4? Formulár U 4 musia byť zmenené a doplnené do 10 dní od zistenia zákonnej diskvalifikačnej udalosti. Pre všetky ostatné typy zmien a doplnení formulár U4 by mala všeobecne byť aktualizované najneskôr do 30 dní po tom, čo sa dozvedel o skutočnostiach alebo okolnostiach, ktoré viedli k aktualizovať.

Po druhé, čo musí byť zverejnené na u4?

V položkách 14A a 14B U 4 , žiadatelia musí zverejniť informácie o určitých trestných obvineniach a odsúdeniach vrátane zverejnenie zo všetkých trestných činov a odsúdení za určité priestupky. Aj keď ste neboli odsúdení, dostali ste pokyn zverejniť obvinenie zo zistených priestupkov.

Je zabavenie možné nahlasovať na formulári u4?

Formulár U4 . Akékoľvek musíte nahlásiť zabavenie alebo osobný bankrot, ktorý sa vyskytol za posledných 10 rokov na dokument FINRA známy ako Formulár U4 . To zahŕňa aj situácie, keď zabavenie došlo po tom, čo ste sa zaregistrovali a U 4 . Musíte aktualizovať svoje U 4 s novými informáciami.

Odporúča: